Lộ trình học

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Học · 2 tình huống, 8 câu hỏi

Áp dụng chuẩn mực đạo đức vào tình huống đầu tư

Applying Ethics to Investment Cases

Bài thử về thông tin trọng yếu chưa công bố, ưu tiên giao dịch khách hàng, phù hợp đầu tư và xung đột lợi ích. Đây là tình huống tự biên soạn để học cách lập luận, không thay thế văn bản chuẩn mực chính thức.

Học →

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Học · 2 tình huống, 8 câu hỏi · PREMIUM

Cơ sở phân tích và công bố xung đột lợi ích

Research Diligence and Conflicts

Bài thử về áp dụng Chuẩn mực V(A) và VI(A) vào hai tình huống nghề nghiệp; chưa bao phủ toàn bộ Bộ quy tắc và Chuẩn mực CFA.

Mở với Premium →

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Học · 2 tình huống, 8 câu hỏi · PREMIUM

Tính liêm chính của thị trường: tình huống áp dụng

Integrity of Capital Markets: Applied Cases

Bài tập tình huống tự biên soạn về thông tin quan trọng chưa công bố và thao túng thị trường. Các kết luận giả định thông tin nhận được đúng như mô tả, không thay thế đánh giá pháp lý cho tình huống thực tế.

Mở với Premium →

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Học · 2 tình huống, 8 câu hỏi · PREMIUM

Nghĩa vụ với khách hàng: tình huống áp dụng

Duties to Clients: Applied Cases

Bài tập tự biên soạn về lợi ích khách hàng, đối xử công bằng, tính phù hợp, trình bày kết quả và bảo mật. Các tình huống chỉ nêu dữ kiện cần thiết cho câu hỏi.

Mở với Premium →

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Học · 2 tình huống, 8 câu hỏi · PREMIUM

Nghĩa vụ với nhà tuyển dụng: tình huống áp dụng

Duties to Employers: Applied Cases

Bài tình huống tự biên soạn về Chuẩn mực IV(A), IV(B) và IV(C). Cần xem cả hợp đồng lao động, quy định pháp luật và chính sách công ty trong tình huống thực tế.

Mở với Premium →

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Học · 2 tình huống, 8 câu hỏi · PREMIUM

Trách nhiệm khi tham gia chương trình CFA

CFA Program Responsibilities: Applied Cases

Bài tình huống tự biên soạn về Chuẩn mực VII(A) và VII(B). Cách mô tả tư cách, danh vị phải đối chiếu với trạng thái thực tế của từng người.

Mở với Premium →

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Học · 2 tình huống, 8 câu hỏi · PREMIUM

Trách nhiệm giám sát và kiểm soát tuân thủ hiệu quả

Supervisory Duties and Effective Compliance

Áp dụng Standard IV(C) cho việc thiết kế, giao nhiệm vụ, phát hiện và xử lý vi phạm trong nhóm đầu tư.

Mở với Premium →

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Học · 2 tình huống, 8 câu hỏi · PREMIUM

Hồ sơ nghiên cứu và thay đổi khuyến nghị

Research Records and Changes in Recommendations

Lưu cơ sở phân tích, dữ liệu và lý do thay đổi khuyến nghị để người khác có thể kiểm tra quá trình đầu tư.

Mở với Premium →

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Học · 2 tình huống, 8 câu hỏi · PREMIUM

Hoa hồng giao dịch của khách hàng và khớp lệnh tốt nhất

Client Brokerage and Best Execution

Đánh giá cách dùng hoa hồng giao dịch của khách hàng và chất lượng thực hiện lệnh.

Mở với Premium →

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Học · 2 tình huống, 8 câu hỏi · PREMIUM

Trình bày thành tích và chọn tài khoản báo cáo

Performance Presentation and Account Selection

Trình bày kết quả đầu tư công bằng, chính xác và đầy đủ khi tài khoản có thời gian hoạt động khác nhau.

Mở với Premium →

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Học · 2 tình huống, 8 câu hỏi · PREMIUM

Quy định nghiêm ngặt hơn và tách khỏi sai phạm

Stricter Applicable Rule and Dissociation

Áp dụng Standard I(A) theo quy định thực sự điều chỉnh hành vi và xử lý khi biết hoạt động đang sai phạm.

Mở với Premium →

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Học · 2 tình huống, 8 câu hỏi · PREMIUM

Năng lực chuyên môn và phạm vi nhiệm vụ

Competence and Professional Scope

Áp dụng Standard I(E): nhận việc trong phạm vi có thể thực hiện với kiến thức, kỹ năng và sự thận trọng phù hợp.

Mở với Premium →

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Học · 2 tình huống, 8 câu hỏi · PREMIUM

Mosaic theory và chứng cứ nghiên cứu

Mosaic Theory and Research Evidence

Phân biệt kết luận từ thông tin công khai và chi tiết chưa công bố không trọng yếu với việc nắm thông tin trọng yếu chưa công bố.

Mở với Premium →

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Học · 2 tình huống, 8 câu hỏi · PREMIUM

Dịch vụ riêng khi còn là nhân viên

Independent Business While Employed

Phân biệt chuẩn bị hoạt động kinh doanh với việc cung cấp dịch vụ cạnh tranh trong thời gian vẫn làm cho công ty.

Mở với Premium →

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Học · 2 tình huống, 8 câu hỏi · PREMIUM

Chi phí dịch vụ và giới hạn mô hình cần công bố

Client Service Costs and Model Limitations

Áp dụng Standard V(B) khi dịch vụ có chi phí qua bên liên kết, quy trình thay đổi hoặc mô hình có giới hạn đáng kể.

Mở với Premium →

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Học · 2 tình huống, 8 câu hỏi · PREMIUM

Bảo mật nội dung chương trình và kỳ thi CFA

Confidential CFA Program Content

Phân biệt trao đổi kinh nghiệm ôn tập chung với tiết lộ hoặc xin nhận nội dung kỳ thi bảo mật theo Standard VII(A).

Mở với Premium →

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Học · 2 tình huống, 8 câu hỏi · PREMIUM

Bảo mật khách cũ và liên hệ tin cậy

Former-Client Confidentiality and Trusted Contacts

Áp dụng Standard III(E) với khách hiện tại, khách cũ và khách tiềm năng; kiểm tra phạm vi đồng ý hoặc yêu cầu pháp luật trước khi tiết lộ.

Mở với Premium →

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Học · 2 tình huống, 8 câu hỏi · PREMIUM

Ghi đúng tư cách ứng viên và chứng chỉ CFA

Accurate CFA Candidacy and Designation References

Áp dụng Standard VII(B) khi mô tả việc đã thi, tư cách ứng viên hoặc quyền dùng danh xưng CFA trên hồ sơ nghề nghiệp.

Mở với Premium →