Lộ trình học

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Tình huống · 1 tình huống, 4 câu hỏi

Phân bổ công bằng khi lệnh chỉ khớp một phần

Fair Allocation of a Partial Fill

Tình huống phân bổ lệnh thiếu khối lượng theo chính sách đã có trước giao dịch; thời gian gắn bó của khách hàng không tạo quyền ưu tiên.

Tình huống →

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Tình huống · 1 tình huống, 4 câu hỏi · PREMIUM

Trình bày kết quả đầu tư có chọn lọc

Selective Performance Presentation

Nhận diện sai lệch chọn mẫu khi trình bày hiệu quả và cách sửa thông tin gửi khách hàng.

Mở với Premium →

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Tình huống · 1 tình huống, 4 câu hỏi · PREMIUM

Nhà phân tích nghỉ việc và hồ sơ công ty

A Departing Analyst and Firm Records

Phân biệt chuẩn bị nghề nghiệp hợp lệ với sử dụng tài sản và quan hệ khách hàng của người sử dụng lao động trước khi chấm dứt công việc.

Mở với Premium →

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Tình huống · 1 tình huống, 4 câu hỏi · PREMIUM

Ưu tiên giao dịch khách hàng trước tài khoản cá nhân

Client Priority and a Personal Account

Đánh giá ưu tiên khách hàng, xung đột lợi ích trong giao dịch cá nhân và vai trò của hồ sơ kiểm soát giao dịch.

Mở với Premium →

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Tình huống · 1 tình huống, 4 câu hỏi · PREMIUM

Thương vụ mua lại chưa công bố và thông tin nội bộ

A Pending Acquisition and Nonpublic Information

Nhận diện thông tin trọng yếu chưa công bố và tách công việc nghiên cứu hợp lệ trước đó khỏi quyết định giao dịch hay khuyến nghị sau khi nhận tin.

Mở với Premium →

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Tình huống · 1 tình huống, 4 câu hỏi · PREMIUM

Khách hàng đề nghị thưởng cá nhân theo kết quả

A Client Offers a Contingent Personal Bonus

Áp dụng Standard IV(B) cho khoản thưởng phụ thuộc thành tích và yêu cầu chấp thuận có thể lưu hồ sơ trước khi nhận.

Mở với Premium →

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Tình huống · 1 tình huống, 4 câu hỏi · PREMIUM

Thay đổi trọng yếu trong quy trình đầu tư

A Material Change to an Investment Process

Đánh giá nghĩa vụ thông báo thay đổi quy trình, rủi ro trọng yếu và phân biệt dự báo với sự thật theo Standard V(B).

Mở với Premium →

ETHICS · Đạo đức · Tình huống · 1 tình huống, 4 câu hỏi · PREMIUM

Lưu căn cứ cho khuyến nghị đầu tư

Preserving the Basis for an Investment Recommendation

Áp dụng Standard V(C) cho hồ sơ hỗ trợ phân tích, khuyến nghị và trao đổi điện tử; nhận diện quyền sở hữu hồ sơ của công ty.

Mở với Premium →

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Tình huống · 1 tình huống, 4 câu hỏi · PREMIUM

Thù lao định kỳ từ việc giới thiệu khách hàng

Ongoing Compensation for a Client Referral

Nhận diện người cần được công bố, thời điểm và giá trị ước tính của khoản thù lao giới thiệu.

Mở với Premium →

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Tình huống · 1 tình huống, 4 câu hỏi · PREMIUM

Bảo mật thông tin khách hàng khi dùng dịch vụ phân tích ngoài

Client Confidentiality in External Analytics

Áp dụng Standard III(E) cho dữ liệu khách hàng hiện tại và cũ; phân biệt cam kết bảo mật của nhà cung cấp với quyền tiết lộ từ khách hàng.

Mở với Premium →

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Tình huống · 1 tình huống, 4 câu hỏi · PREMIUM

Giao dịch cá nhân trước lệnh mua đang chờ của khách hàng

Personal Trading Ahead of a Pending Client Order

Áp dụng ưu tiên giao dịch khách hàng đối với tài khoản có quyền lợi sở hữu và kiểm soát giao dịch cá nhân.

Mở với Premium →

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Tình huống · 1 tình huống, 4 câu hỏi · PREMIUM

Chuyến công tác do doanh nghiệp được phân tích chi trả

Issuer-Funded Travel for a Research Analyst

Bảo vệ tính độc lập khi thu thập thông tin từ doanh nghiệp được phân tích và xử lý lợi ích không phù hợp.

Mở với Premium →

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Tình huống · 1 tình huống, 4 câu hỏi · PREMIUM

Sử dụng nghiên cứu bên ngoài thiếu dẫn nguồn và bỏ cảnh báo

Unattributed Third-Party Research and a Missing Caveat

Nhận diện đạo văn và sai lệch khi bỏ điều kiện quan trọng của dự báo bên ngoài.

Mở với Premium →

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Tình huống · 1 tình huống, 4 câu hỏi · PREMIUM

Lệnh đánh lừa trên chứng khoán kém thanh khoản

Misleading Orders in an Illiquid Security

Phân biệt lệnh đánh lừa với giao dịch thực và chọn biện pháp giám sát phù hợp.

Mở với Premium →

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Tình huống · 1 tình huống, 4 câu hỏi · PREMIUM

Phân bổ kém thanh khoản trước nhu cầu tiền của khách hàng

Illiquid Allocation and a Client’s Cash Needs

Đo khoảng thiếu thanh khoản và áp dụng Standard III(C) cho toàn bộ danh mục.

Mở với Premium →

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Tình huống · 1 tình huống, 4 câu hỏi · PREMIUM

Phí giới thiệu dưới hai quy định địa phương khác nhau

Referral Fees under Two Different Local Rules

Áp dụng yêu cầu nghiêm ngặt hơn khi luật và Chuẩn mực khác nhau.

Mở với Premium →

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Tình huống · 1 tình huống, 4 câu hỏi · PREMIUM

Phát hành khuyến nghị mua không đồng đều

Selective Release of a New Buy Recommendation

Áp dụng nguyên tắc phân phối khuyến nghị công bằng cho các khách hàng cùng dịch vụ.

Mở với Premium →

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Tình huống · 1 tình huống, 4 câu hỏi · PREMIUM

Thiếu hồ sơ nghiên cứu trước kỳ rà soát khuyến nghị

Research Evidence Lost before a Rating Review

Đánh giá cơ sở hợp lý và hồ sơ hỗ trợ cho khuyến nghị đang duy trì.

Mở với Premium →

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Tình huống · 1 tình huống, 4 câu hỏi · PREMIUM

Nghiên cứu môi giới và ngân sách giao dịch của khách

Broker Research and a Client Trading Budget

Định lượng chi phí hoa hồng tăng thêm và đánh giá lợi ích nghiên cứu cho khách.

Mở với Premium →

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Tình huống · 1 tình huống, 4 câu hỏi · PREMIUM

Tài khoản đã chấm dứt trong báo cáo thành tích

Terminated Account in a Performance Summary

Phát hiện thiên lệch sống sót trong trình bày thành tích.

Mở với Premium →

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Tình huống · 1 tình huống, 4 câu hỏi · PREMIUM

Yêu cầu công bố xung đột xuyên biên giới

Cross-Border Conflict Disclosure Requirement

Yêu cầu công bố xung đột xuyên biên giới

Mở với Premium →

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Tình huống · 1 tình huống, 4 câu hỏi · PREMIUM

Bản chào bán gây hiểu lầm và tách khỏi sai phạm

Misleading Offering and Analyst Dissociation

Bản chào bán gây hiểu lầm và tách khỏi sai phạm

Mở với Premium →

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Tình huống · 1 tình huống, 4 câu hỏi · PREMIUM

Nhiệm vụ quyền chọn chưa quen và năng lực

Unfamiliar Options Mandate and Competence

Nhiệm vụ quyền chọn chưa quen và năng lực

Mở với Premium →

ETHICS · Đạo đức và chuẩn mực nghề nghiệp · Tình huống · 1 tình huống, 4 câu hỏi · PREMIUM

Đào tạo loại tài sản mới và rà soát

New Asset Class Training and Review

Đào tạo loại tài sản mới và rà soát

Mở với Premium →