Ghi chú nhanh (Quick Notes)

Maintain records that support analysis, recommendations, client communication, and investment actions. Records should be sufficient to reconstruct the reasoning and should follow applicable law and firm policy.

Khuyến nghị cần được phổ biến công bằng đến các khách hàng phù hợp. Chuyên viên không nên cho riêng khách hàng ưu tiên tiếp cận trước một khuyến nghị trọng yếu hoặc gây bất lợi cho khách hàng khác bằng quy trình phân bổ thiếu công bằng.

Referral arrangements can influence recommendations or create the appearance of bias. Disclose the nature and value of compensation to the employer and affected clients or prospects as appropriate before they rely on the referral.

Supervisors should make reasonable efforts to prevent and detect violations through clear procedures, training, and monitoring. When a suspected violation arises, investigate promptly and take appropriate corrective action.

Present information accurately and distinguish personal work from third-party work. Do not imply that a source, forecast, or performance record has been independently verified when it has not.

Khi nghỉ việc, chuyên viên cần bảo mật thông tin, hoàn trả tài sản công ty và không tự ý lấy hồ sơ khách hàng hoặc nghiên cứu nội bộ. Kiến thức và kỹ năng tích lũy thường có thể tiếp tục sử dụng, nhưng tài liệu độc quyền và thông tin khách hàng vẫn chịu các nghĩa vụ, thỏa thuận áp dụng.

Người giám sát cần nỗ lực hợp lý để ngăn ngừa và phát hiện vi phạm thông qua quy trình rõ ràng, đào tạo, theo dõi và kênh báo cáo. Khi phát hiện vi phạm, cần điều tra và khắc phục kịp thời; chỉ có chính sách bằng văn bản là chưa đủ nếu không được thực thi.

Bản tóm tắt hoặc phân tích do AI tạo không chuyển trách nhiệm nghề nghiệp sang công cụ. Cần kiểm chứng dữ kiện trọng yếu, bảo vệ dữ liệu mật và dữ liệu cá nhân, công bố giới hạn liên quan và giữ bước con người rà soát các phán đoán ảnh hưởng khách hàng. Tuân thủ chính sách công ty và quy định đối với dữ liệu đầu vào, đầu ra.