Standard VI: Conflicts of Interest

Nhận diện và công bố xung đột lợi ích cá nhân, lợi ích công ty và thứ tự giao dịch.

Core idea

Xung đột có thể làm suy giảm hoặc tạo cảm giác làm suy giảm tính khách quan. Cần tránh khi có thể; nếu không thể tránh, phải công bố rõ ràng và đầy đủ để các bên hiểu bản chất xung đột. Giao dịch cá nhân cần tuân thủ chính sách ưu tiên giao dịch của khách hàng và công ty.

Worked example · Ví dụ giải từng bước

Nhà phân tích sở hữu cổ phiếu đang khuyến nghị nên tuân thủ quy định công bố và giao dịch cá nhân của công ty.

Active recall

Tự kiểm tra

Đã làm 0 / 3 câu

Cách xử lý đầu tiên nên cân nhắc với xung đột lợi ích là gì?

Tránh xung đột nếu có thể; nếu không thì quản lý và công bốChỉ công bố sau khi giao dịchGiả định khách hàng đã biết

Vì sao chỉ công bố xung đột đôi khi chưa đủ?

Một xung đột nghiêm trọng vẫn có thể cần được loại bỏ hoặc hạn chếCông bố làm xung đột lớn hơnKhách hàng không được nhận thông tin

Mini case · Apply the concept

Nhân viên nhận hoa hồng từ bên phát hành sản phẩm mà mình đang giới thiệu cho khách hàng.

Trong mini case, thông tin nào cần được làm rõ với khách hàng?

Khoản hoa hồng và cách nó có thể ảnh hưởng đề xuấtChỉ tên sản phẩmKhông cần nói vì khách hàng không hỏi

Chọn bài khác Ôn flashcard ETHICS

Nội dung và câu hỏi được biên soạn mới theo chủ đề Ethical and Professional Standards trong outline công khai Level I 2027. Đây không phải nội dung chính thức của CFA Institute và cần chuyên gia rà soát.