Ethical and Professional Standards

Mục tiêu học tập 2027: Áp dụng Bộ quy tắc và Chuẩn mực: Level I · Ánh xạ sơ bộ

A research analyst’s compensation depends directly on investment-banking fees from a covered issuer. The analyst should:

Thù lao của nhà phân tích nghiên cứu phụ thuộc trực tiếp vào phí ngân hàng đầu tư từ tổ chức phát hành được theo dõi. Nhà phân tích nên:

Mục tiêu học tập 2027: Áp dụng Bộ quy tắc và Chuẩn mực: Level I · Ánh xạ sơ bộ

An adviser updating an investment policy has received information that is both material and not public. What is the most appropriate action?

Trong bối cảnh nghề nghiệp, chuyên gia gặp tình huống liên quan đến nguyên tắc Material nonpublic information. Hành động nào phù hợp nhất?

Mục tiêu học tập 2027: Áp dụng Bộ quy tắc và Chuẩn mực: Level I · Ánh xạ sơ bộ

A client asks an adviser to guarantee that an investment will meet a target return. The adviser should:

Khách hàng yêu cầu cố vấn bảo đảm khoản đầu tư đạt lợi suất mục tiêu. Cố vấn nên:

Mục tiêu học tập 2027: Áp dụng Bộ quy tắc và Chuẩn mực: Level I · Ánh xạ sơ bộ

An employee is asked to certify research they did not review. The employee should:

Nhân viên được yêu cầu chứng nhận nghiên cứu mà mình chưa xem xét. Nhân viên nên:

Mục tiêu học tập 2027: Áp dụng Bộ quy tắc và Chuẩn mực: Level I · Ánh xạ sơ bộ

An equity analyst preparing an earnings report has received information that is both material and not public. What is the most appropriate action?

Trong bối cảnh nghề nghiệp, chuyên gia gặp tình huống liên quan đến nguyên tắc Material nonpublic information. Hành động nào phù hợp nhất?