ETHICS · question
A firm’s compliance officer identifies a potential conflict in an analyst’s outside activity. The analyst should first: A. Disclose the activity and follow the firm’s conflict procedures B. Continue without disclosure if no client has complained C. Ask a colleague to make the disclosure instead
Bộ phận tuân thủ phát hiện xung đột tiềm tàng trong hoạt động bên ngoài của nhà phân tích. Nhà phân tích nên làm gì trước tiên? A. Disclose the activity and follow the firm’s conflict procedures B. Continue without disclosure if no client has complained C. Ask a colleague to make the disclosure instead
Hiện lời giải / Show answer
Correct answer: A. Disclose the activity and follow the firm’s conflict procedures Correct. Timely disclosure and compliance procedures allow the employer to assess and manage the conflict.
Đáp án: A. Disclose the activity and follow the firm’s conflict procedures Đúng. Công bố kịp thời và tuân thủ quy trình giúp công ty đánh giá, xử lý xung đột.